杭农新发[2011]78号 号 论杭锦旗农村大众将存入银行案的成绩 说起停止辩护把持年度停止密谋的通告 各大众将存入银行、部: 咱们如今将投掷停止辩护把持公司的年度使忧虑。 这时密谋是发给你的。,请认真研究可加工的。 5月11日,2 保留字:调查监察 窥测设法对付 项目 通告 装顶端:厄尔多斯银监局三个接管机关。 杭锦旗农村信用合作作品协会多个的政府部门的 2011 年 5 月 11 日常印刷 打字:陈梅贤 校正:柴钧 共印:27 份 附件 杭锦旗农村大众将存入银行 窥测防控合规年度密谋停止密谋 为了进一步地前进窥测防控才能,无效管控 设法对付处理做成某事风险点,窥测的停止辩护,确保区内大众将存入银行不乱 快的开展,依内蒙古将存入银行事情监视设法对付局要紧官职的材料, 融机构窥测防控合规年度密谋停止密谋的通告》(内银监办发 2011[80]查问, 合我的起立 农村大众将存入银行窥测防控任务 现实,完整权限 大众将存入银行投掷窥测防控合规年扩展使忧虑(以下略号“这次使忧虑” )。 一、使忧虑挥向 经过这次使忧虑,不息改善各大众将存入银行衣服的胸襟把持名人,进一步地 加强名人处决力,不息加强风险防控智力。要通 过来的这时事变,进一步地定额职员行动,前进职员事业道德,彻底的杜 必然缺乏章节可循、非法经纪行动,助长区内信用合作作品社的流畅、规 范化设法对付。 二、带路 确保合规性 设置使忧虑 经常地下订单开展,我旗 联合通讯社扩展了。 合规扩展使忧虑任务组。 组 长:吕广通 古代不列颠或威尔士的王侯:王爱忠、高银仓库栈、杨继成 成 员:柴钧、刘双虎、訾珍、高波、王玉宝、屈秀兰 合规扩展使忧虑任务组要紧官职设在风险合规部,使产生效果 房间委员长是柴军的,正大光明解放军的编制。 审计监视部正大光明棉纸、催促、反省和辅导, 扩展分工正大光明连杆机构,确保处决此项任务。 三、使忧虑方法 “合 规 扩展 使忧虑” 采用 使具有特性物质、自习认为优先、自查自纠、制止 挂钩” 的方法 停止。 四、使忧虑仔细研究和瞄准 这次,合规扩展 使忧虑” 仔细研究和瞄准是 杭金旗会事情 门店和职员。 五、时期商定 此次“合规 扩展使忧虑 加强和改善窥测防控 认为优先题,以培育 合规教化小片,扩展完整合规性、全程合规、主动权合规、合 定额生利花费的观念。使忧虑时期自 2011 年 5 一个月的时间开端,9 月完毕。具 该零碎分四元组阶段停止。 第一阶段:研究和修整阶段(201 年 5 月至 2011 年 6 月) (一)2011 年 5 月研究物质: 1。商业将存入银行合规风险设法对付直系的 2。商业将存入银行运算风险设法对付直系的 三。将存入银行雇员事业操守直系的 4.《将存入银行事情金融机构窥测防控警示教书教材》 5.《将存入银行事情金融机构窥测防控散布手册》 6.《流畅资产信誉设法对付办法》 7.《人身攻击的信誉设法对付办法》 (二)2011 年 6 月研究物质: 1。中华人民共和国储蓄设法对付条例 2.《内蒙古农村大众将存入银行财务设法对付办法》 三。人民币将存入银行结算导致设法对付办法 4.《内蒙古农村大众将存入银行校正结局零碎运转委托书》 5.《内蒙古农村大众将存入银行有价单证及要紧空白文凭设法对付办法》 6.《内蒙古农村大众将存入银行计算图表零碎安全运转设法对付办法》 7.《内蒙古农村大众将存入银行警惕任务名人》 8.《内蒙古农村大众将存入银行文化定额服务器设法对付办法》 9.《内蒙古农村大众将存入银行自助稳固运营运算委托书》 10.《农信银结局零碎人身攻击的通存通兑资产清算事情设法对付办法》 11. 内蒙古金牛宫农村大众将存入银行提款卡事情主力队员 (三)2011 年 7 1月初研究物质: 1.《内蒙古农村大众将存入银行窥测责任心审查暂行规定》 2.《内蒙古农村大众将存入银行职员纪律处分暂行规定》 3.《内蒙古农村大众将存入银行职员次序联保责任心制辅导微量》 第二阶段:自查自纠(2011) 年 7 10月底) 依要点、 标 本志志 的总体原理 ,对 2010 年以后发 原始事情,由于窥测防控合规扩展的物质,运算风险和参谋 自查行动定额,合适的排队分支、整改任务,定额运算委托书, 加强衣服的胸襟监视,枯燥的的岗位限度局限,梗塞各式各样的观察孔。 第三阶段:联合通讯社反省阶段(2011年) 年 8 月) 合规扩展使忧虑任务组对各晶格结点研究、自查自纠 停止反省,反省的主要物质列举如下:合规性扩展 使忧虑” 研究笔记;衣服的胸襟把持和容器 国防零碎的处决才能。 四个阶段:总结改善阶段(201 年 9 月) 单一的反省与单一的合适的使忧虑相结合的计划成绩,零碎停止的深刻剖析 缺陷和排队分支,对发明的成绩和缺乏,应停止详细整改。 项目、礼物整改办法。 同时,结成使忧虑,有纪律反省、公安机关使调和,以 听主持会议的主席、被关进监狱和如此等等同次多项式,对全部职员停止正告教书。 停止辩护把持合规性容器扩展年使忧虑A 本钱挂钩,唤醒职员对违规行动如《杭锦旗农村大众将存入银行举 报名人》停止装顶端,万一涌现体积违规行动,内蒙古的农村信用将 社会审计处分暂行规定。 六、涉及查问 (1)各网站应高压地带珍视,无效激化 带路、监视反省,各晶格结点要扩展合规性扩展活 动” 榜样 小 组,正大光明棉纸 开展职员研究 、自查任务。 (2)大伙儿正大光明合规的理念,加强职员零碎处决才能,采用 前进职员合规风险智力的无效办法,调换完全地职员积极参与 窥测防控合规扩展年使忧虑。 (三)各晶格结点构想出研究密谋。、稀释、定量研究物质,查问 公务员和雇员可以学会记笔记、放学回家后写等。。 (4)全部插座应 9 月 25 新来将合规性扩展置使忧虑 自查讲 送联合通讯社审计监察部。 (五)从二地区开端,这项使忧虑将包孕在地区评价中。,是的,过错。 按计划履行研究。,地区制止扣分。 棉纸投掷停止辩护容器年使忧虑;,实在加强合 规扩展的紧迫性和责任心感,培育全部老实言而有信的事业操守,加强 遵守法纪智力,排队调和次序、安康的气顺利流畅、依法经纪、 公私鲜明、良好的遵守法纪气氛,片面前进西澳洲衣服的胸襟把持和风险设法对付水平。

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