基金看门人:嘉真正的基金设法对付是少量地的。公司

基金托管人:奇纳工商银行家畜少量地公司

流言蜚语送出日期:2019年 1月 21天

嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语

第 2页 共 11页

§1 要紧指明

基金看门人的董事会和董事会保障不存在虚伪、给误会的劝告宣布或大人物们错过,

和其心甘情愿的的事实。、老实和完整性承当团体和共同职责。。

基金托管奇纳工商银行家畜少量地公司,于 2019年 1月 17天翻了这本书。

流言蜚语正中鹄的财务按生活指数适应、净值表现和封锁结成流言蜚语等。,缺勤误会的记载来确保检验的心甘情愿的产生断层R。、给误会的劝告陈

大人物们错过或错过。

基金干才承兑老实言而有信。、殷勤的职责基本的与设法对付与运用,但它不克不及保障粉底算清。。

基金的过来业绩不代表其将来的业绩。。封锁是有风险的,封锁者在做出封锁决议先发制人得殷勤的观察这本书。

资产招股阐明书。

流言蜚语期内的财务通信还没有复核。。

本流言蜚语期自 2018年 10月 从1到 2018年 12月 31天。

§2 基金创作概述

基金缩写 嘉实中创 400ETF
接缩写 中创 400
基金主加密 159918
基金运作以图案装饰 市开式
基金和约失效日期 2012年 3月 22天
流言蜚语期完毕时基金整个的 94,561,份
封锁目的
亲密跟随标志,跟随过失的跟随与跟随过失的极度轻视,在正
在集市条款稳定性的机遇下,该基金每日跟随离去的完整的不超越 ,年
跟随过失不大于。 2%。
封锁谋略
基金采取完整容许复制的的办法。,换句话说,成份股完整契合标志。
使负担或压迫表格基金的股本封锁结成,并依据按生活指数适应标志表格的股本及其使负担或压迫。
作出实质性的适应。。
表演基线 中创 400标志
风险进项特点
这笔资产为的股本型基金。,其长距离的平常的风险和预测进项率均高于后者。
基金、纽带基金和货币集市基金。该基金是标志基金。,被动性
跟随按生活指数适应功能,以标志和标志表现的的股本。
财政票据集市正中鹄的使巩固风险与进项特点。
基金看门人 嘉真正的基金设法对付是少量地的。公司
基金托管人 奇纳工商银行家畜少量地公司
§3 首要财务按生活指数适应与基金净表现
首要财务按生活指数适应
嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 3页 共 11页
单位:人民币元
首要财务按生活指数适应 流言蜚语期(2018) 10月 1日 – 2018年 12月 31天)
1。现阶段已影响的范围预期的目的。 -5,109,098.75
2。现期获得 -13,809,344.70
三。喻为期额外的平常的基金阄获得 -0.1482
4。末端的基金资产净值 107,678,466.53
5。岁暮年终财产净等值的阄
注:(1)电流影响的范围预期的目的进项是指基金的利钱支出。、封锁进项、别的支出(阻拦公允等值的多样)
推演互相牵连费后的留存下的,现期获得增加公允等值的C;(2)不只是
基金业绩按生活指数适应阻拦诈骗人捐款的本钱,收费后实践支出水平在下面挂牌数字。
字。
基金净表现
.1 本流言蜚语期基金阄净资产生长速度及其与声画同步表演基线进项率的喻为
阶段
净资产生长速度

净值增长
速率标准离去

功能喻为基线
准收成
业绩喻为
基线进项
速率标准离去

①-③ ②-④
过来学期 1.88% 1.88% 0.22% 0.00%
.2 自基金和约失效以后基金累计阄净资产生长速度多样及其与声画同步表演基线
收成多样喻为

嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 4页 共 11页
图:嘉实中创 400ETF基金阄累计净资产生长速度与声画同步表演基线进项率的历史走势均衡图
(2012年 3月 22天至 2018年 12月 31天)
注:依据基金和约和招股阐明书的商定,这笔资产自基金和约失效日期起 仓库栈开发区3个月。,简沧工夫
基金的封锁比与基金盟约相划一。、封锁广袤和六、封锁限度局限(1)封锁
合限度局限的关系到规则。
§4 干才流言蜚语
基金干才(基金干才组)简介
姓名 作业
基金看门人任期 防护就业
年龄限制
阐明
供职日期 离任日期
刘佳尹
这笔资产、山羊绒粉底
本面 120ETF衔接、
山羊绒粉底本面
120ETF、嘉实中创
400ETF 联结、嘉实
姓卡消耗 ETF、
贾世中正医学与康健
ETF、收成CSI财政
使不得不应付 ETF、山羊绒典型表现
财政房使不得不应付 ETF衔接、
收成中关村在线 A股 ETF
基金干才
2016年 3月
24天
– 9年
2009 乐曲组合嘉
真正的基金设法对付是少量地的。
公司,前按生活指数适应
封锁部标志深思
分子名列前茅。教区牧师指
封锁基金部
理。
陈正宪
这笔资产、伽师上海和深圳
300ETF衔接(洛夫)、
收成根底 50标志
(洛夫)、嘉实 H股标志
数(QDII-LOF)、嘉
实 黄 金
(QDII-FOF-LOF)、
嘉实中创 400ETF联
接 、 嘉 实 沪 深
300ETF、山羊绒典型表现
500ETF、山羊绒典型表现
500ETF 联结、嘉实
中关村在线 A股 ETF、嘉
史诗般的诗奇纳 A50ETF
联结、嘉史诗般的诗奇纳
A50ETF、收成受珍视的人
基金干才
2016年 3月
24天
– 13年
他在奇纳任务。
万泰宇防护、中
台湾保诚封锁
信。2008年 6月
乐曲组合收成基金。
理少量地公司,先
晚年的创作设法对付
理部、标志封锁
部,教区牧师标志封锁
资部治理总监及
基金干才。硕士
深思生,带底
黄金评议,中
国台湾籍。
注:(1)指出日期为决议将来的公报日。;(2)防护事情的观念与防护专业划一。
嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 5页 共 11页
e资历设法对付办法的关系到规则。
关心流言蜚语期内基金当观察员机遇的申明
流言蜚语期内,这笔资产看门人精确的依照了《防护法》、防护封锁基金法及其补足金科玉律、
钟闯 400市开式标志防护封锁基金基金和约》和别的互相牵连金科玉律的规则,根据老实信
用、殷勤的职责基本的与设法对付与运用,在精确的把持风险的根底上,为基金诈骗人追求最大红利
大红利。这笔资产运作设法对付契合关系到金科玉律和基金和约的规则和商定,基金阄诈骗人无不良的使发生
惠及行动。
合理运输量特别申明
4. 合理运输量名物的手段
流言蜚语期内,基金看门人精确的治理证监会《防护封锁基金设法对付公司合理市名物传导风景》和
公司内部合理市名物,封锁结成是由封锁设法对付零碎孤独决议的。,获取封锁通信。、封锁
合理的时机来使整洁和手段封锁方针决策。;经过手段市合理市规则、
精确的议事程序把持、持续技术改善,确保合理运输量基本的的影响的范围预期的目的;经过 IT零碎和人工监控。
日常测量,在其设法对付下合理招待承认封锁结成。。
4. 非常市行动的特别撰文
流言蜚语期内,公司承认封锁结成参与者地下竞卖,当天反向市较少地市
边市量超越该防护当天大量的的 5%的,翻阅 3次,这些都是被动性跟随目的的按生活指数适应查问。,与其
他把反向市合并的起来。,缺勤红利转变行动。。
流言蜚语期基金封锁谋略及运作辨析
流言蜚语期内,这笔资产日均跟随过失为 ,年跟随过失 。契合基金和约商定的日期
跟随过失不大于。 的限度局限。
这笔资产作为一只封锁于中创 400标志被动性封锁设法对付创作,敝持续承兑标志被动性封锁战术。
略,主动语态应对基金职业、赎救等方程式的使发生,降低价值这笔资产的跟随过失,封锁
普通百姓的预备了每一正火的调解人来实现。 封锁器400标志。
基金在流言蜚语期内的表现
由于本流言蜚语末端的这笔资产阄净值为 元;本流言蜚语期基金阄净资产生长速度为,业
业绩基线进项率为。
流言蜚语期基金诈骗量或基金资产净值预警
嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 6页 共 11页
无。
§5 封锁结成流言蜚语
流言蜚语末端的基金资产结成
序号 放映 财富(元) 基金总资产比
1 合法权利封锁 107,504,056 99.51
流行:的股本 107,504,056 99.51
2 基金封锁 – –
3 附着进项封锁 – –
流行:纽带 – –

资产倒退
防护
– –
4 贵金属封锁 – –
5 财政衍生品封锁 – –
6
职业财政资产

– –

流行:买回进项
回购使好卖黄金
融资产
– –
7
贷款结算
整个偿还
482,672.52 0.45
8 别的资产 43, 0.04
9 翻阅 108,029,816.42 100.00
注:的股本封锁的公允等值的包罗估值和感谢。。
流言蜚语期完毕时按专业分类学的的股本封锁结成
.1 标志分类学封锁标志
加密 专业类别 公允等值的(元) 基金资产净值
A 农、林、牧、渔业 1,009,350 0.94
B 采矿业 869,290 0.81
C 产品 71,592,282.56 66.49
D
电力、使热、燃气
水媒产和供给业
430,426.33 0.40
E 建筑业 2,176,142.36 2.02
F 发行零售业 3,758,354 3.49
G
交通运输、仓库和
邮政业
925,516.18 0.86
H 张贴餐饮业 – –
I
通信换乘、软件和
通信技术服侍
17,282,127.02 16.05
J 财政业 894,296.16 0.83
嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 7页 共 11页
K 房使不得不应付业 1,001,243.36 0.93
L 出赁和贸易保养 2,205,973.65 2.05
M
科研与技术保养
务业
1,304,168.40 1.21
N
水利工程、事实与大众
设备设法对付业
865,341.22 0.80
O
居住者保养、固着和
别的服侍
– –
P 谈到 – –
Q 卫生和社会任务 804,659.50 0.75
R
教养的、体育和文娱

2,384,871.08 2.21
S 多个的 – –

翻阅 107,504,056 99.84
.2 T期工业界的股本封锁的主动语态封锁
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗主动语态封锁的股本。
以公允等值的分类学的十大的股本封锁详细资料
5. 在流言蜚语期完毕时,标志封锁由FA军队。
资金子目
序号 的股本加密 的股本称呼 总共(阄) 公允等值的(元)
资产核算
净产值比率
例(%)
1 002311 海达圈出 45,100 1,044,967.00 0.97
2 300146 汤臣倍健 49,500 841,005.00 0.78
3 002602 世纪华通 40,340 833,021.00 0.77
4 002384 东山细致的 64,300 725,947.00 0.67
5 300450 辅助的智力 25,071 725,554.74 0.67
6 002075 沙钢家畜 82,900 665,687.00 0.62
7 002281 光迅科学与技术 24,012 644,962.32 0.60
8 002268 卫 士 通 35,891 641,016 0.60
9 002506 集成电路 124,700 623,500.00 0.58
10 002507 涪陵榨菜 28,600 617,760.00 0.57
5. 流言蜚语末端的主动语态封锁按公允等值的资产核算净产值比率例堆积起来排序的前五名的股本投
资金子目
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗主动语态封锁的股本。
流言蜚语期完毕时按纽带典型分类学的纽带结成
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗纽带。
嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 8页 共 11页
流言蜚语末端的按公允等值的资产核算净产值比率例堆积起来排序的前五名纽带封锁本子目
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗纽带。
流言蜚语末端的按公允等值的资产核算净产值比率例堆积起来排序的流行音乐十大畅销唱片资产倒退防护封锁
明细
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗资产倒退防护。
流言蜚语末端的按公允等值的资产核算净产值比率例堆积起来排序的前五经过稀化的金属封锁本子目
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗贵金属封锁。
流言蜚语末端的按公允等值的资产核算净产值比率例堆积起来排序的前五名权证封锁本子目
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗权证。
流言蜚语末端的这笔资产封锁的股指未来的市机遇阐明
流言蜚语期内,这笔资产未参与者股指未来的市。
0 流言蜚语末端的这笔资产封锁的财政长期债券未来的市机遇阐明
流言蜚语期内,这笔资产未参与者财政长期债券未来的市。
1 封锁结成流言蜚语正文
1.1
流言蜚语期内这笔资产封锁的流行音乐十大畅销唱片防护的发行学科未被接管机关备案考察,在预备这份流言蜚语先发制人
年内这笔资产封锁的流行音乐十大畅销唱片防护的发行学科未受到地下公开指责、处分。
1.2
这笔资产封锁的流行音乐十大畅销唱片的股本中,基金和约终止超过缺勤的股本。。
1.3 别的资产表格
序号 称呼 财富(元)
1 存出保障金 1,508.04
2 应收账户账款 41,464
3 应收账户股息 –
4 应收账户利钱 116
5 应收账户申购款 –
6 别的应收账户款 –
7 待摊费 –
8 别的 –
9 翻阅 43,
嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 9页 共 11页
1.4 流言蜚语末端的诈骗可替换纽带的详述
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗成为转股期的可替换纽带。
1.5 在岁暮年终前十个股的流通工夫限度局限申明
1. 标志封锁前十股的流通工夫约束解说
流言蜚语末端的,这笔资产标志封锁的流行音乐十大畅销唱片的股本中不存在流通工夫不舒服的机遇。
1. 前五只的股本不舒服的股流通工夫机遇的撰文
流言蜚语末端的,这笔资产未诈骗主动语态封锁的股本。
§6 开式基金的股权更动
单位:份
流言蜚语期开端时的基金整个的 86,561,
流言蜚语期内基金职业阄整个的 11,000,
减:流言蜚语期内的的股本赎救整个的 3,000,
流言蜚语期内,基金拆分的阄将由—–增加。
路堤柱)

流言蜚语期完毕时基金整个的 94,561,
§7 基金看门人运用固有资产封锁这笔资产机遇
基金看门人诈骗这笔资产阄多样机遇
流言蜚语期内,基金看门人缺勤运用固有的资产职业。、赎救或许职业这笔资产的基金阄。
基金看门人运用固有资产封锁这笔资产市明细
流言蜚语期内,基金看门人缺勤运用固有的资产职业。、赎救或许职业这笔资产的基金阄。
§8 使发生封锁者方针决策的别的要紧通信
流言蜚语期内,独奏的封锁者持股比 20%的机遇

封锁者
类别
流言蜚语期雇用感受器金阄多样机遇 流言蜚语末端的诈骗资产


雇用感受器
金阄
比达

超越 20%
的工夫
期初

申购

赎救

诈骗阄
阄占
比(%)
嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 10页 共 11页
区间
机构 – – – – – – –
团体 – – – – – – –
联结基金 1
2018/10/01

2018/12/31
82,186,108.00 11,000, 3,195,200.00 89,990,908.00 97
创作考虑到风险
流言蜚语期内这笔资产涌现了单一封锁者阄占比影响的范围或超越 20%的机遇。将来的这笔资产即使涌现发明或创造赎救甚至集合赎救,
基金干才能够无法即时影响的范围预期的目的基金资产。,能够对基金股净值有必然使发生。;顶点机遇能够会弹性资产连贯。
性风险,赎救或赎救赎救权的暂缓执行的;若另行封锁者发明或创造赎救后这笔资产延续 基金阄在60个任务日内诈骗。
总共表示愤恨的 200人或基金的净资产在下面基金的净资产。 5000万元,也能够脸与别的基金或未来的市所的合或合的以图案装饰。
和约等。
§9 备查纸展览目录
备查纸展览目录
(1)奇纳证监会处罚 400市开式标志防护封锁基金募集的纸;
(2)钟闯 400市开式标志防护封锁基金基金和约》;
(3)钟闯 400市开式标志防护封锁基金征召入伍阐明书》;
(4)钟闯 400市开式标志防护封锁基金基金托管礼仪》;
(5) 基金干才事情资历证书、营业执照;
(6) 流言蜚语期正中鹄的中期举行就职典礼 400市开式标志防护封锁基金公报的各项手稿。
寄放投资
北京的旧称立国门北街 华润大厦8 8层嘉真正的基金设法对付是少量地的。公司
商议方法
(1)书面形式查问:反省工夫是每每一任务日。 8:30-11:30,13:00-17:30。封锁者可以收费反省。,也可
按任务本钱职业硬拷贝。
(2)网站搜索:基金干才网站:
封锁者对该流言蜚语持疑问姿态。,可商议这笔资产看门人嘉真正的基金设法对付是少量地的。公司,商议电话 400-600-8800,
或电子邮件,电子邮件:保养。

嘉实中创 400ETF2018年第 4四分之一流言蜚语
第 11页 共 11页

嘉真正的基金设法对付是少量地的。公司
2019年 1月 21天

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注