基金对负有责任人:沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司

基金托管人:华夏倾斜飞行陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司

基金对负有责任人该当理智本人的应变量履行应变量。、信义、勤劳过失原理与实行与敷用药,但它不克不及使安全

证明基金必需品有利可图,它也不克不及使安全最低的支出。。

沈万灵信稳宝债券股贴壁纸装饰基金

1

要紧激励

申万灵托付债券股装饰基金(以下缩写:

金实行陈旧的直达的火车或汽车公司(以下缩写“本公司”或“本基金对负有责任人”)按照《炎黄子孙共

PRC贴壁纸装饰基金法、贴壁纸装饰基金运作实行尺寸》、贴壁纸装饰基金销路实行

尺寸》、贴壁纸装饰传达颁布实行尺寸、沈万灵顺保宝债券股装饰基金

黄金基金和约(以下缩写基金和约),柴纳贴壁纸监视实行委任

2010年12月9日证监会担保〔2010〕第1795号批。

基金导演使安全招股阐保险证明书愿意的真实。、精确、整整。本招股阐保险证明书

柴纳贴壁纸监视实行委任审读,但柴纳证监会对基金作出的无论哪个决定,不预兆他们的非常根底。

对黄金付出代价和津贴的精华的断定或使安全。,这也预兆装饰基金无风险。。

基金对负有责任人该当理智本人的应变量履行应变量。、信义、勤劳和过失的原理执意实行和敷用药这点。

特点,但它不克不及使安全证本基金必然支付的,它也不克不及使安全最低的支出。。

装饰是有风险的,基金过来的体现并无预兆它将来时的的体现。。

基金装饰贴壁纸市场。,财产净价值将因股票办事处动摇而动摇。,投

在装饰基金在前方,我们家需求完全知情这么地基金的作品特点。,并承当基金的装饰。

杂多的风险,牵制:因政治事务、有经济效益的、社会等使处于某种考虑到的事件之下纠纷对贴壁纸价钱的碰撞

系统性风险,个别的贴壁纸的非系统性风险,因基金共同承担掌握人先前慷慨的归还了。

资产变移性风险,基金导演在落实基金实行说话中肯基金实行作风

险,基金的精细的风险等。。

在装饰者做出装饰决策在前方,请心细里德本基金的招股阐保险证明书和基金结成。

同》。

本招股阐保险证明书(使现代化)所载愿意的亲密的日为2014 年2 月11 日,基金相关性基金

务档案和净值体现亲密的日为2013 年12 月31 日(财务档案不审计)。

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2

目 录

一、绪 言………………………………………………….. 3

二、释 义………………………………………………….. 4

三、基金对负有责任人……………………………………………… 9

四、基金托管人…………………………………………….. 21

五、相关性代劳机购…………………………………………… 25

六、基金共同承担的换得与满意……………………………………. 39

七、基金的装饰…………………………………………….. 51

八、基金特点………………………………………………. 65

九、基金资产估值…………………………………………… 67

十、基金的进项分派…………………………………………. 73

十一、基金费与税金……………………………………… 75

十二、基金的报告与审计……………………………………… 78

十三个的、资产传达颁布……………………………………….. 79

十五个人结合的橄榄球队世纪、风险激励…………………………………………….. 86

十五个人结合的橄榄球队、基金和约的变换、音栓与基金特点的清算……………………. 89

十六、基金盟约概述……………………………………. 93

十七、基金托管协定综述……………………………….. 115

第十九、基金共同承担掌握人服务业……………………………….. 133

二十、新会员阐保险证明书付保证金及针对方法……………………………… 135

二十一、其它应颁布事项…………………………………….. 136

二十二、备查提议纸张………………………………………….. 137

沈万灵信稳宝债券股贴壁纸装饰基金

3

一、绪 言

本招股阐保险证明书理智《炎黄子孙共PRC贴壁纸装饰基金法、贴壁纸装饰基金运作

实行尺寸》、贴壁纸装饰基金销路实行尺寸》、贴壁纸装饰传达颁布实行尺寸

和停止相关性金科玉律也沈万灵顺保宝债券股装饰基金金基黄金合约(“《基

黄金和约。

本基金对负有责任人许诺本招股阐保险证明书不存在无论哪个虚伪愿意的、给错误的劝告性辩解或伟大人物遗物

漏,它的忠诚。、精确性、诚信承当法度过失。本基金是理智本招股阐保险证明书

传达打算。基金对负有责任人无付托或依据无论哪个停止人提议

阐保险证明书中牵制的传达,或对本招股阐保险证明书作无论哪个解说或许阐明。

本招股阐保险证明书由本基金对负有责任人理智《基黄金合约作曲,柴纳贴壁纸监视实行委任审读,

首要颁布基金的关心传达及关心事项。,这是装饰者的选择和决定。

招商基金诱惑诱惑。基金和约规则了基金和约单方党派的。

利钱间、任务法度文件。装饰者理智基金和约吸引基金共同承担。,那执意适合人家基金。

同伙与基金和约党派的,掌握基金共同承担亲自的行动平均数它是鉴于

黄金和约的验明与接到。装饰者按照法度条例看法利钱。、

承当任务;该基金的装饰者相信实现掌握人的利钱和任务。,应精细的涉及根底。

黄金合约。

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二、释 义

本招股阐保险证明书中除非文意另有所指,拥护者措辞具有以下纠缠:

《基黄金合约 指沈万灵顺保宝债券股装饰基金金基金合

对基金和约的无论哪个修正和另外的

柴纳指炎黄子孙共和国(除赋终点外)

港特区、澳门特区和台湾地域)

法度、法规是指无效、颁布的法度。、行政规章、部

门规与正态化提议纸张

《基金法》 指《炎黄子孙共PRC贴壁纸装饰基金法

《销路尺寸》 指贴壁纸装饰基金销路实行尺寸》

《运作尺寸》 指贴壁纸装饰基金运作实行尺寸》

《传达颁布尺寸》 指贴壁纸装饰传达颁布实行尺寸

人民币是指柴纳法定钱币说话中肯人民币。

基金或本基金 指理智《基黄金合约所募集的申万菱信稳益宝债券股

贴壁纸装饰基金

招股阐保险证明书或招股

保险证明书

指沈万灵顺保宝债券股装饰基金金新会员阐明

书》,也执意说,基金导演和基金野外颁布基金。

托管人、相关性代劳机购、基金的募集、基金和约的

失效、基金共同承担市、基金共同承担的换得与满意、

基金的装饰、基金的业绩、基金的特点、基金资产

的估值、资产支出与分派、基金费与税金、

资产传达颁布、风险泄露、资产的音栓与清算、

基金盟约概述、基金托管协定综述、

基金共同承担掌握人服务业、停止颁布、新会员

指挥的的存储器和视察、涉及提议纸张及停止相关性资产。

的传达,基金装饰者选择并决定假设募集资产。

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5

申购适用提议纸张,按期使现代化

托管协定指的是沈婉玲的来书。

宝债券股贴壁纸装饰基金托管协定》及其无论哪个无效修

次序与另外的

经销公报 指沈万灵顺保宝债券股装饰基金金基金共同承担

经销通知书

《事情法律》 指《沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司开式基金事情规

则》

柴纳贴壁纸监视实行委任是指柴纳贴壁纸监管机构

堆积监视实行机构是指柴纳堆积监视实行委任。

权的机构

基金对负有责任人 指沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司

基金托管人指华夏倾斜飞行陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司

基金共同承担掌握人 指理智《基黄金合约及相关性提议纸张合法接来本基金基

黄金股装饰者

基金用作代劳是指适合SA的停止必须先有着的。,

吸引基金用作事情资历,并与基金导演签字基金。

销路和服务业代劳协定,代表基金经销、申购、

满意机构及停止基金事情

销路机构是指基金对负有责任人和基金销路机构。

基金销路格点是指基金实行公司的直销格点。

格点

记载事情是指资产的记载。、存管、清算结算事情,考虑到愿意的包

牵制装饰者资产记述实行、基金共同承担登记签到、清算

基金市验明、发给花红、构造和维修业务基金共同承担

掌握人名单等。

基金记载登记签到机构 指沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司或其付托的停止符

在该必须先有着的下办资产记载的公司。

《基黄金合约党派的 指受《基黄金合约约束,理智《基黄金合约享用权

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津贴承当任务的法度主震相,牵制基金导演、基金

管人和基金共同承担掌握人

个别的装饰者是指适合法度查问的必须先有着的。

装饰基金自然人

机构装饰者可装饰于开式贴壁纸装饰

柴纳境内黄金的合法登记签到与继续

经门审读确立或使安全的营业单位、企业单位团体、社会团

形体的存在和停止机构

合格境外机构装饰者指合格境外机构装饰者

法度和相关性金科玉律可以在柴纳装饰。

柴纳境外基金实行机构境外贴壁纸装饰、

保险业者、贴壁纸公司及停止资产实行机构

装饰者指的是个别的装饰者。、机构装饰者与合格境外机构装饰者

金科玉律或许柴纳证监会容许的

基金停止装饰者的流通时间清晰度。

基金和约失效日 基金募集经过努力到达某事物法度条例及《基黄金合约规则的必须先有着的,

基金对负有责任人该当服务法定机构验资

窥测例行公事,柴纳证监会封面验明日

起养术语自落实之日起,不得超越3个月。

基金存续期 指《基黄金合约失效后合法存续的不按期之打拍子

日/日是指西历日。

月指西历一个月的时间。

平日平均数上海贴壁纸市所和Shenzh中间的正交的市。

吐艳日是指由销路机构换得基金共同承担。、满意事情

作日

每日订阅、满意适用日或停止基金事情适用

T N是指从T日起的N个平日(不牵制T日)。

捐款是指装饰者在T打拍子换得基金共同承担。

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的行动

募集资产是指募集资产术语。,销路机构向装饰者经销资金。

黄金股行动

换得是指基金装饰者规则的例行公事。,向基

金对负有责任人换得基黄金股行动

满意是指基金装饰者规则的例行公事。,向基

金对负有责任人分摊基黄金股行动

尤指钱满意是指人家吐艳日。,财产净价值满意适用表

满意适用的总金额附带说明让的适用

适用总金额和突然成功后资产的折算

运用为GR较晚地的总入口处总金额的总均衡力。

10%小时容器。

基金记述是指确立或使安全基金登记签到机构

基金导演实行的开式基金共同承担的均衡。

变更理由

市记述是指装饰者为装饰者发行的记载。

销路机构处置基金往还领到的基金共同承担变更

收支均衡

基于信用的是指掌握同一事物基金记述的基金共同承担掌握人。

基金共同承担从如此的市记述切换到另一市记述的业

基金替换是指基金同伙对基金的敷用药。

基金导演实行的开式基金。

整个或命运注定基金共同承担替换为基金导演实行。

的停止开式基金(切换到基金)的基黄金股行动

按期集中装饰打算是指装饰者的装饰适用。,按纽和约

款日、扣减算术、扣留方法和打算装饰额,由

销路机构在商定的日期内明确提出倾斜飞行记述。

自发的抛光突然成功和PU适用的装饰者

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基金进项是指基金装饰的股息。、股息、债券股息息、票据装饰

进项、办事处贴壁纸价差、倾斜飞行存款利钱、停止清还证明书

敷用药基金资产所发生的本钱和本钱救球。

基金资产掌握的杂多的贴壁纸和票据的付出代价、倾斜飞行存款利钱、

也基金的换得价钱和停止装饰。

值积和

基金资产净值指基金资产的净资产付出代价

基金共同承担净值指的是每天文娱的净资产总金额。

的数值

基金资产的估价是指资产和负债负债的付出代价。,决定基金资产

净值历程

钱币市场器是指现钞。;岁内倾斜飞行存款(含岁)、大

额存款单;剩余时间在三百九十七天里边(牵制:

十七天债券股;术语少于岁的订婚(含岁)

证明书回购;不到岁(牵制岁)的中央倾斜飞行票据

据;柴纳证监会、柴纳人民倾斜飞行认可的停止人

变移性好的掌握财政器

明确提出平均的是指由报纸明确提出的日记。

互联网网络网站

不可抗力是指本和约每侧党派的不克不及有先见之明的。、免不了

穿着成立事变

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三、基金对负有责任人

(1)基金导演概略

清晰度:沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司

处所:上海市淮海中路300 号香港新大陆大厦40 楼(200021)

法定代理人:姜国芳

确立或使安全日期:2004年1月15日

审读确立或使安全和审读确立或使安全:柴纳贴壁纸监视实行委任,证监会基金词

[2003]144 号文。

机构形式:直达的火车或汽车过失公司

记载资金:壹亿伍仟万元人民币

联系电话:+86-21-23261188

使接触:王飞平

股票机构:沈阳万国贴壁纸陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司掌握67%股权。,三菱UFJ 托付倾斜飞行

该公司控制33%的陈旧的。

(二)首要人事事件

1、董事会会员:

蒋国芳老百姓,董事长,工商实行硕士,优级有经济效益的师。从1980起,他一向喜欢财务任务。

完毕任务,他在柴纳人民倾斜飞行上海下分支的指令任务。,工商倾斜飞行上海下分支的指令机构重要官职,

上海申银贴壁纸直达的火车或汽车过失公司,沈阳万国贴壁纸陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司,Shenyin Wanguo(香港)陈旧的直达的火车或汽车公司

司。2004 年到这点为止任沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司(原申万巴黎基金实行实行直达的火车或汽车

公司董事长。

特平老百姓,董事,法学硕士,有经济效益的师。他在1989至1993年间在湖北任务。

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武汉市政政策学重要官职,湖北武汉市政办公厅;1993喜欢掌握财政相关性任务。

作,曾在交通倾斜飞行控制公司书记处任务。、深圳下分支的指令,新加坡下分支的指令。2003 年10 月

起社团沈阳万国贴壁纸陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司,公司副总统。

刘朗老百姓,董事,硕士课题生,兼职兴旺的晚期。他在湖南邵阳建立和东南学院教导。。

1994 年起喜欢掌握财政相完毕任务,他是Taiyang贴壁纸公司的一家公司。、万联贴壁纸陈旧的直达的火车或汽车公司

裁。2006 年6 月至2007 年1 月在广州城市商建立山肩董事长。2007年1月至8日

也许任大同市贴壁纸公司副总导演。。2007 年9 月到这点为止任沈阳万国贴壁纸陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司

副总统。

Harada Yoshiku老百姓,董事,日本籍,学院学历。1987年4月UFJ给三菱的信

倾斜飞行将作为组会员。,装饰打算部副总导演、海内资产实行部次官。义不容辞的三菱

UFJ托付倾斜飞行陈旧的直达的火车或汽车公司海内资产实行部公使。

陈志成老百姓,董事,日本籍,学院学历。三菱UFJ托付基金自1990年7月起

倾斜飞行株式会社供职,历届柴纳企业上班族、柴纳职业掌管、上海代表机构首席代表,

北京代表机构首席代表。。

冯根付老百姓,孤独董事,有经济效益的学博士,博士生助教,二兴旺的晚期。从前在陕西

经建立任务,陕西财经事实总编辑、迪安,陕西掌握财政工业建立。2000年5月至

西安交通学院有经济效益的掌握财政建立院长。

张俊建老百姓,孤独董事,博士课题生,兴旺的晚期。我在四川外国语学院。、日本头部

哈萨克族行政区级学院、日本千叶学院、早稻田学院教导;从那时起,她一向在日本岭南开展。

会社。2001以后华南中心截面地域学法建立兴旺的晚期,中日有经济效益的法课题工作实验室所长,华南中心截面地域

课题托付和托付法课题中心董事长;柴纳堆积法度课题会常务理事;中美法度交流粉底

金托管托付委任副主席。

闫晓平老百姓,孤独董事,硕士课题生,优级有经济效益的师。1969开端任务,1984

2008进入掌握财政业,他曾在工行总店任务。、工商倾斜飞行北京下分支的指令等。。2009

正归休。

李秀仑老百姓,孤独董事,学院本科学认识历,优级有经济效益的师。1969开端任务,

工商倾斜飞行任务、上海国民信用合作社协会、上海国民职业倾斜飞行;

沈万灵信稳宝债券股贴壁纸装饰基金

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2009 年1 月至12 月在市掌握财政党委科学认识开展观运用任直接的检验单位二组组长;2010

正归休。

2、中西部及东部各州的县议会会员

蒋元振老百姓,中西部及东部各州的县议会主席,学院学历,优级报告师,优级有经济效益的师。增加了

上海市财政局、上海财税两局、上海税收收入、上海国际托付装饰公司、上

海国际小集团有陈旧的直达的火车或汽车公司等。单位,2010 年中到这点为止在沈阳万国贴壁纸陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司任党

委专员、中西部及东部各州的县议会主席。

Yoshida Hideo老百姓,监事,日本籍,学院学历。自1985年4月以后,他一向在三菱UFJ任务。

托付倾斜飞行(原三菱托付倾斜飞行),曾任装饰打算司副司长。,内容2008个

年6 月至2012 年5 月增加了三菱日联资生产实行陈旧的直达的火车或汽车公司,自2012年6月以后,他先前退役三年了。

荷兰麻布装饰倾斜飞行装饰项目部。

王飞平女朋友,监事,硕士课题生。曾在沈阳万国贴壁纸陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司校长办任

法度顾问和停止应变量,2004 年做加法沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司(原申万巴黎基金管

陈旧的直达的火车或汽车公司,审计监视总店董事长。王飞平女朋友有着基金就业资历。

3、优级对负有责任全体员工

蒋国芳老百姓,董事长,见董事会。。

郭振华老百姓,公司总导演,工商实行硕士。增加了柴纳工商倾斜飞行上海下分支的指令、

上海申银贴壁纸公司、深圳万达达装饰实行(亚洲)陈旧的直达的火车或汽车公司、申银万国贴壁纸陈旧的

陈旧的直达的火车或汽车公司等。。2004 年做加法沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司(原申万巴黎基金实行实行

陈旧的直达的火车或汽车公司,山肩公司查票员。、副总导演,公司总导演

欧青玲老百姓,公司副总导演,理学博士,他在华南理工学院敷用药数学系教导。,

尔后增加了广州贴壁纸直达的火车或汽车过失公司、金鹰基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司和万家基金实行公司。

限公司。2011 年8 月做加法沈万灵托付基金实行陈旧的直达的火车或汽车公司,前沈万灵信札消耗增长

基金导演,公司副总导演、Shen Wanling Xinxin电力基金导演。

4、督察长

来肖贤老百姓,有经济效益的学硕士。他山肩审计和审计总店副总导演。;在我们家公司

沈万灵信稳宝债券股贴壁纸装饰基金

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事前服务业,曾任沈阳万国贴壁纸陈旧的陈旧的直达的火车或汽车公司国际事情总店装饰辨析师、机关副导演。

5、基金导演

Gu Ping老百姓,双人床学院硕士。增加了上海红顶掌握财政工程课题中心,清平资金

生产实行陈旧的直达的火车或汽车公司。我们家于2008做加法该公司。,陆续债券股辨析师,沈婉玲新天一宝、申

万灵信盛利激化分派基金导演助理,申万灵信上海和深圳300商标勉励(原Sheng)

置)基金导演,沈婉玲如今被以为是波动的。、申万菱信按期吐艳债券股基金导演。

6、装饰决策委任会员名单

委任由拥护者全体员工结合:对负有责任装饰的副总导演、装饰实行总监、

课题总监、基金导演代表等。。

对负有责任装饰的副总导演为本委任主席,对负有责任装饰或依据的副总导演

本委任会议召集人,装饰实行总监或其被依据人造本委任secretary 秘书,对负有责任一致

一致和一致委任的全部的事情。。

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